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縣政協(xié)社會(huì)法制委

根據(jù)縣政協(xié)年度計(jì)劃,，5月份,，由縣政協(xié)副主席哈錦楓帶隊(duì)，縣政協(xié)社會(huì)法制委牽頭組織部分市,、縣政協(xié)委員就縣人民檢察院企業(yè)合規(guī)審查工作開(kāi)展情況進(jìn)行了調(diào)研,，調(diào)研組到涉案企業(yè)安徽華納化學(xué)工業(yè)有限公司聽(tīng)取了縣檢察院關(guān)于涉案企業(yè)案件的情況介紹和企業(yè)對(duì)合規(guī)審查的整改落實(shí)情況,，并召開(kāi)座談會(huì),，聽(tīng)取縣人民檢察院的工作匯報(bào),，現(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下：

一、企業(yè)合規(guī)審查工作開(kāi)展情況

2022年以來(lái),，定遠(yuǎn)縣人民檢察院積極推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)審查工作,，不斷促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力營(yíng)造最優(yōu)法治營(yíng)商環(huán)境,。始終立足職能定位，嚴(yán)格按照法律規(guī)定,，落實(shí)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作,，做到對(duì)涉案企業(yè)“真嚴(yán)管、真厚愛(ài)”,。截至目前,，縣人民檢察院共開(kāi)展了10件涉企案件的企業(yè)合規(guī)審查工作，其中5件以第三方審查模式開(kāi)展（其中2件重大責(zé)任事故案,、2件虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票案,、1件污染環(huán)境案），另外5件以制發(fā)檢察建議的方式進(jìn)行合規(guī)整改,。

（一）聚焦合規(guī)建設(shè),，融入“府檢聯(lián)動(dòng)”“行檢銜接”工作體系

一是依托行檢銜接平臺(tái)，密切司法行政溝通協(xié)作,。為打造依法行政與公正司法相互促進(jìn),、行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)良性互動(dòng)的創(chuàng)新平臺(tái)，縣人民檢察院利用行檢銜接、府檢聯(lián)動(dòng)機(jī)制,，通過(guò)多方走訪,、磋商，主動(dòng)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān),、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì),、市場(chǎng)監(jiān)管等單位的工作協(xié)調(diào)。二是組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,，凝聚支持企業(yè)整改最大工作合力,。縣人民檢察院在辦理涉案企業(yè)合規(guī)審查案件過(guò)程中會(huì)定期組織召開(kāi)涉案企業(yè)合規(guī)工作推進(jìn)會(huì)，邀請(qǐng)人大代表,、政協(xié)委員,、第三方監(jiān)督評(píng)估組織代表、人民監(jiān)督員等多方人員圍繞企業(yè)合規(guī)工作,、推動(dòng)評(píng)估機(jī)制建設(shè)進(jìn)行深入交流,，凝聚司法、執(zhí)法,、行政領(lǐng)域多方智慧,，形成改革合力。

（二）以辦案促改革,，規(guī)范企業(yè)合規(guī)建設(shè)

一是扎實(shí)辦理案件促進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革,。縣人民檢察院在辦理涉案企業(yè)合規(guī)審查時(shí)，通過(guò)實(shí)地走訪核實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,、審查聯(lián)合單位涉及該企業(yè)的相關(guān)資質(zhì)等,，針對(duì)企業(yè)涉嫌的具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際,，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí),，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，做到刑事案件辦理與企業(yè)合規(guī)工作并重,。二是為涉案企業(yè)“量身定制”第三方監(jiān)督評(píng)估工作組,。針對(duì)不同類型的案件具體情況和企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍，縣檢察院牽頭聯(lián)系,，召集相關(guān)行政主管部門召開(kāi)專題會(huì)議,，圍繞具體案件對(duì)第三方監(jiān)督評(píng)估工作的流程步驟等預(yù)案進(jìn)行深入研究，為合規(guī)程序啟動(dòng)開(kāi)展背書(shū)審查,，協(xié)商抽調(diào)不同成員成立專門的第三方監(jiān)督評(píng)估工作組,。三是有序開(kāi)展第三方監(jiān)督評(píng)估工作。按照各成員單位管理職能,，針對(duì)涉案企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì),，納稅狀況、社會(huì)貢獻(xiàn)度等情況出具涉案事件調(diào)查評(píng)估報(bào)告，建議該企業(yè)建立完善管理制度,，建立法律顧問(wèn)制度,，完善公司股權(quán)架構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)決策合法性,。最終根據(jù)調(diào)查評(píng)估報(bào)告對(duì)企業(yè)作出不起訴決定,，同時(shí)形成經(jīng)驗(yàn)做法，規(guī)范企業(yè)合規(guī)工作的順利開(kāi)展,。

（三）完善合規(guī)機(jī)制,，確保企業(yè)真整改真合規(guī)

縣人民檢察院在開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革過(guò)程中，始終牢固樹(shù)立質(zhì)量意識(shí),，做實(shí)企業(yè)合規(guī)四個(gè)環(huán)節(jié),，全面提升辦案質(zhì)效。一是嚴(yán)進(jìn)寬出,，全面調(diào)查了解企業(yè)情況,。對(duì)于啟動(dòng)合規(guī)審查程序的案件，承辦檢察官會(huì)第一時(shí)間到涉案企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪,，調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及公司的管理制度等,。通過(guò)實(shí)地走訪、上門服務(wù)等方式,，全面了解涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,、納稅就業(yè)、社會(huì)貢獻(xiàn)度等信息,，確保企業(yè)合規(guī)可行性及必要性,。二是借智借力，選調(diào)專業(yè)化第三方人員監(jiān)督,。縣人民檢察院積極聯(lián)動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估組織,，針對(duì)企業(yè)涉案情況做好合規(guī)前指導(dǎo)。要求涉案企業(yè)深入分析管理漏洞,，根據(jù)企業(yè)暴露出的問(wèn)題有針對(duì)性地制定合規(guī)整改方案,，按照合規(guī)整改要求編制合規(guī)計(jì)劃書(shū),，提交充分有效的合規(guī)計(jì)劃,，明確整改方向，保證整改質(zhì)效,，防止“紙面合規(guī)”,。三是公開(kāi)透明，公開(kāi)聽(tīng)證接受各界監(jiān)督,。考察期限屆滿后,，縣檢察院舉行公開(kāi)聽(tīng)證，邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員,、人民監(jiān)督員,、偵查機(jī)關(guān)等社會(huì)各界代表參加聽(tīng)證，聽(tīng)取多方意見(jiàn)建議,，共同對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改工作進(jìn)行驗(yàn)收,，審慎作出處理決定。對(duì)于落實(shí)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃成效好的企業(yè)及其負(fù)責(zé)人作出相對(duì)不起訴決定或者提出寬緩化量刑建議,，讓企業(yè)放下包袱,、輕裝上陣，加快發(fā)展,。四是跟蹤問(wèn)效,，定期對(duì)通過(guò)整改的企業(yè)進(jìn)行回訪。在涉案企業(yè)合規(guī)整改通過(guò)驗(yàn)收后,，定期組織承辦檢察官,、邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員等通過(guò)實(shí)地走訪,、電話回訪等形式對(duì)企業(yè)合規(guī)考察驗(yàn)收的公司開(kāi)展回訪,，跟蹤企業(yè)合規(guī)落實(shí)情況，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況,，并適時(shí)開(kāi)展法治宣傳,，傾聽(tīng)司法需求，暢通企業(yè)訴求渠道,，切實(shí)將“真嚴(yán)管”“真厚愛(ài)”落到實(shí)處,。

二、合規(guī)企業(yè)審查工作中存在的問(wèn)題

（一）涉案企業(yè)自身存在的問(wèn)題,。1.依法合規(guī)意識(shí)淡薄,，有的企業(yè)負(fù)責(zé)人法治意識(shí)不高，缺乏守法觀念,，在利益的驅(qū)動(dòng)下鋌而走險(xiǎn),，突破規(guī)則底線，認(rèn)為法不責(zé)眾而心存僥幸,，觸碰違法犯罪紅線,，如虛開(kāi)增值稅案件。2.內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制缺乏,，有的企業(yè)管理粗放,，決策隨意性，“公”,、“私”財(cái)產(chǎn)不分,，權(quán),、責(zé)邊界模糊，財(cái)務(wù)監(jiān)管制度不健全,，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制流于形式,。3、安全管理責(zé)任落實(shí)不到位,，部分企業(yè)安全防護(hù)措施,、安全培訓(xùn)教育和現(xiàn)場(chǎng)安全管理不到位，缺乏安全生產(chǎn)意識(shí),，生態(tài)環(huán)境觀念欠缺,，安全生產(chǎn)管理制度形同虛設(shè)，如：縣檢察院辦理的污染環(huán)境案,。

（二）行政證據(jù)材料認(rèn)定中存在著爭(zhēng)議,。在污染環(huán)境等的案件中，行政機(jī)關(guān)的行政結(jié)論及意見(jiàn)在訴訟環(huán)節(jié)無(wú)法作為證據(jù)材料直接得出結(jié)論,，而必須補(bǔ)足鑒定意見(jiàn)等其他法定證據(jù),。由于污染環(huán)境案件的辦理具有較強(qiáng)的專業(yè)性，對(duì)涉案特征物性質(zhì)的認(rèn)定是通過(guò)《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》（以下簡(jiǎn)稱《名錄》）還是鑒定意見(jiàn),，特別是在《名錄》中出現(xiàn),，但未確定是否具有“有毒性”的涉案特征物，如何認(rèn)定為“危險(xiǎn)廢物”存在較大爭(zhēng)議,。在危險(xiǎn)廢物的認(rèn)定上,，按照生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定危險(xiǎn)廢物的程序和標(biāo)準(zhǔn)，只要確定涉案特征物屬于《名錄》中列舉的條目,，則可直接認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物,。在縣檢察院辦理的一起生態(tài)環(huán)境污染案中，生態(tài)環(huán)境部門按照該程序出具了認(rèn)定本案涉案特征物為危險(xiǎn)廢物的意見(jiàn),，而涉案企業(yè)認(rèn)為無(wú)法從屬性上認(rèn)定其為危險(xiǎn)廢物,，案件物品證據(jù)認(rèn)定的爭(zhēng)議明顯。最后縣檢察院通過(guò)聯(lián)席會(huì)議的討論及鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定,，涉案企業(yè)全面認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)廢物的相關(guān)法律規(guī)定并矯正了生態(tài)環(huán)保觀念,，同時(shí)補(bǔ)足了具體行政行為在證據(jù)認(rèn)定上的不足。

（三）第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督存在形式化,。根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制相關(guān)規(guī)定,，第三方監(jiān)督評(píng)估組織成員除參加涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估啟動(dòng)儀式外，還需要多次會(huì)同檢察機(jī)關(guān)或者單獨(dú)深入企業(yè)進(jìn)行考察,，研判涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題,，制定整改指引,、整改方案,、合規(guī)評(píng)估方案,，撰寫(xiě)階段性考察報(bào)告等，并最終出具結(jié)論性合規(guī)整改考察評(píng)估報(bào)告,。但實(shí)踐中,，第三方監(jiān)督評(píng)估組織成員除啟動(dòng)儀式全體參加外，在之后的工作中,，經(jīng)常出現(xiàn)部分人員缺席,、由助理代替出面、存在對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃及方案修改意見(jiàn)不明確等問(wèn)題,，易出現(xiàn)“虛假整改”“紙面合規(guī)”等問(wèn)題,。

（四）行刑銜接不通暢。行刑雙向銜接相關(guān)制度或機(jī)制的不足,，也給辦案帶來(lái)了困難,。縣檢察院在辦理的一起污染環(huán)境案中,，雖然縣檢察院在偵查階段就提前介入了該案,，也引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充了一些案件事實(shí)的證據(jù)，但未能對(duì)縣生態(tài)環(huán)境分局,、縣公安局提出收集涉案企業(yè)合規(guī)相關(guān)證據(jù)的建議,。該案在移送審查起訴后，行政機(jī)關(guān)與涉案企業(yè)在生態(tài)環(huán)境修復(fù)評(píng)估以及磋商賠償費(fèi)用方面遲遲未達(dá)成一致意見(jiàn),，一定程度上影響了涉案企業(yè)合規(guī)開(kāi)展進(jìn)度,。

三、合規(guī)企業(yè)審查工作的下一步工作建議

（一）積極踐行能動(dòng)司法理念,，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),。縣檢察院要不斷強(qiáng)化政治自覺(jué)、法治自覺(jué),、檢察自覺(jué),，嚴(yán)格按照法律規(guī)定和企業(yè)合規(guī)改革精神，穩(wěn)妥處理涉企案件,，努力打造一流營(yíng)商環(huán)境,。同時(shí)，注重研判案件背后行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會(huì)治理問(wèn)題,，通過(guò)制發(fā)檢察建議,，確保刑事處罰與社會(huì)治理效果相統(tǒng)一，促進(jìn)從“個(gè)案合規(guī)”提升為“行業(yè)合規(guī)”,。努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件,、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好示范效應(yīng),。

（二）采取切實(shí)有效途徑,，建立機(jī)制,。縣檢察院要將涉案企業(yè)合規(guī)整改過(guò)程中的問(wèn)題定期分別向行業(yè)協(xié)會(huì)、主管行政部門通報(bào),，使行政部門明確掌握涉案企業(yè)已經(jīng)建立合規(guī)制度以及持續(xù)改進(jìn)合規(guī)整改情況,。在企業(yè)全面有效完成合規(guī)整改，縣檢察院作出合規(guī)不起訴決定后,，通過(guò)制發(fā)行業(yè)合規(guī)檢察建議,、行政從寬處理檢察意見(jiàn)的方式，對(duì)認(rèn)定完成涉案企業(yè)合規(guī)整改的市場(chǎng)主體,，建議行政機(jī)關(guān)根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)整改的效果,，結(jié)合法律法規(guī)和具體案情，減輕或免除行政處罰,。

（三）切實(shí)加強(qiáng)對(duì)涉案企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管,。對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患或特定區(qū)域監(jiān)管漏洞，除會(huì)同第三方監(jiān)督評(píng)估組織“回頭看”外,，縣檢察院要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)的組織領(lǐng)導(dǎo),，選派專業(yè)能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平精,、工作責(zé)任心強(qiáng)的人員擔(dān)任監(jiān)督評(píng)估組成員,，積極與行政機(jī)關(guān)合作，定期對(duì)同類企業(yè)進(jìn)行跟蹤考察,，幫助同類企業(yè)守法經(jīng)營(yíng),，持續(xù)合規(guī)發(fā)展。

（四）切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)企業(yè)自身建設(shè),。1.對(duì)企業(yè)合規(guī)加強(qiáng)宣傳教育,。定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)、宣傳等方式,，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人和員工的“學(xué)法,、懂規(guī)、遵紀(jì),、守紀(jì)”意識(shí),，讓企業(yè)負(fù)責(zé)人和員工認(rèn)識(shí)到合規(guī)對(duì)企業(yè)的重要性。2.強(qiáng)化制度執(zhí)行力度,。建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制對(duì)違反合規(guī)管理制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理,，確保制度得到有效執(zhí)行。3.加大監(jiān)管力度,。監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督和檢查,，對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)糾正和處罰，提高違規(guī)成本,，促使企業(yè)合規(guī)改革工作走深走實(shí),，助力營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境,。4.加大宣傳力度。建議縣政府牽頭,，縣企業(yè)服務(wù)中心和司法局聯(lián)合對(duì)未涉案的企業(yè)進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，邀請(qǐng)縣公安局,、縣檢察院結(jié)合近年來(lái)發(fā)生的典型案件現(xiàn)場(chǎng)授課,，做到以案示警、以案釋法,，讓企業(yè)克服僥幸,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防患于未然,。